零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票(p旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容iào)及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否具(jù)备履行认购(gòu)义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证券的股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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